2025年1月10日开云体育(中国)官方网站，江西证监局公开泄漏了《对于对国盛证券有限株连公司景德镇广场南路证券买卖部遴荐出具警示函纪律的决定》。

《决定》认知，“经查，你买卖部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业资历东说念主员下达基金销售任务等情形”。确认《对于加强证券经纪业务惩办的礼貌》第八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办主意》第五十三条、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主意》第三十二条第一款的礼貌，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券买卖部遴荐出具警示函的行政监管纪律，并记入证券期货商场诚信档案。

2024年收多张罚单

面包财经确认监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《对于对国盛证券有限株连公司苏南分公司遴荐出具警示函行政监管纪律的决定》。

《决定》认知，“经查,你分公司存以下问题：未按条件进行客户回拜；未严格落实顺应性惩办主意的关连条件,未戮力遵法,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回拜灌音；未严格落实牙东说念主惩办的关连条件,存在执业牙东说念主的培训未满时限条件,分公司未对培训后果进行测试纪录的情况。”

2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《对于对国盛证券有限株连公司遴荐监管话语和责令贬责探讨东说念主员纪律的决定》。

《决定》认知，“经查，你公司存在接受前未按礼貌确实发达推进实质握股比例，董事会、司理层东说念主员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为推进的关联方提供融资，中枢业务东说念主员违背正直从业礼貌，授权未得回高管任职资历东说念主员实质施行高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振皆、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等东说念主行为关连股票质押业务参与东说念主员，应答关连违游记为负有株连。”

2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券买卖部收到山东证监局《对于对国盛证券有限株连公司烟台长江路证券买卖部遴荐出具警示函纪律的决定》。

《决定》认知，“经查，你买卖部存在以下问题：个别职工在个东说念主微信群中发布买入具体股票的投资提出，未教导潜在的投资风险；未将职工实质使用的手机号码纳入公司职工行为监测系统。”

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